环球热文:又有券商分析师被警示
研报罚单接二连三,又有分析师接到来自监管的警示函。
(相关资料图)
6月16日,证监会官网信息显示,信达证券(601059)分析师张润毅被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局指出,张润毅署名的某研究报告存在部分工作底稿信息缺失、部分内容引用的数据信息陈旧等问题。
近期,证券研究行业风声鹤唳,多名分析师遭到监管点名。此前上海、深圳等一线地区证监局对辖区内券商、分析师均陆续发布多份行政监管措施,预计后续还将有罚单浮出水面。
信达证券军工首席被警示
多次获评新财富
首先来看该份警示函的具体内容:
北京证监局指出,信达证券发布的某证券研究报告存在以下问题:一是部分工作底稿信息缺失;二是部分内容引用的数据信息陈旧;三是部分结论缺少数据支撑。张润毅作为该研究报告署名证券分析师,对研究报告内容负有直接责任。
根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。基于此,北京证监局决定对张润毅采取出具警示函的行政监管措施。
中证协信息显示,张润毅曾在东海证券、国泰君安、国盛证券等券商从事研究业务,其中2013年至2018年在国泰君安研究所工作,工作时间最长。2020年5月加入信达证券,任职至今。
据了解,张润毅的研究方向为国防军工,2014-2016年在国泰君安工作期间,曾多次登榜新财富最佳分析师评选,曾为国泰君安军工行业首席分析师。
在近期研报中,张润毅的身份为信达证券军工行业首席分析师。Wind研报平台上,张润毅的个人简介中显示,其具备扎实的理工金融复合专业背景、机械/能源/军工等多个行业研究经验,善于把握行业发展趋势和重大拐点,从改革创新和盈利模式变革等多种角度挖掘投资机会。
信达证券在2022年年报中称,其公司致力于打造产业与卖方并重的研究机构,为机构客户提供宏观、策略、金融工程、固定收益及行业研究等各研究领域的咨询服务,同时为集团提供协同服务。截止报告期末,研究团队已覆盖近30个研究领域,组建了金融工程与金融产品、能源及双碳、硬科技、新消费、金融地产等五大研究中心。
多名分析师被点名
近期,各家券商研究所风声鹤唳,多名分析师遭到监管点名。
此前,监管部门向各家券商下发证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报,覆盖45家券商和300篇研报。近期,各地证监局开给各家券商研究业务的罚单数量持续增加。
5月18日,华安证券(600909)分析师陈晓因发布的研究报告存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形,被安徽证监局出具警示函。此后,山西证券、申万研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券、英大证券等多名分析师被出具警示函。
就北京地区来看,5月22日,首创证券(601136)被出具警示函。北京证监局指出,首创证券研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况等。
首创证券分析师翟某被一同出具警示函,因其署名研报存在部分信息引用数据未说明来源、研究报告管理系统中部分底稿缺失、报告部分内容前后不一致、对比公司选择不充分等问题。
值得关注的是,此前上海、深圳等一线地区证监局对辖区内券商、分析师均陆续发布多份行政监管措施,预计后续还将有罚单浮出水面。
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